序号 | 事项名称 | 基本编码 | 设定依据 | 适用情形 | 免处罚依据 | 配套监管措施
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1 | 会计师事务所未按照有关规定向市财政部门和市注册会计师协会进行电子化备案 | 440210051000 | 《深圳经济特区注册会计师条例》第八十七条 违反本条例第六十条规定，未及时向市财政部门和市注册会计师协会进行电子化备案的，由市财政部门责令限期改正；逾期拒不改正的，予以警告，并处一万元以上五万元以下罚款。 | 初次违法且危害后果轻微并及时改正的。 | 《行政处罚法》第三十三条第一款 | 加强教育、责令改正并及时复查、警示告诫、指导约谈等 |
2 | 会计师事务所未按照国家规定建立执业风险基金或者办理职业保险 | 440210050000 | 《深圳经济特区注册会计师条例》第八十九条 违反本条例第六十五条规定，未建立执业风险基金或者办理职业保险的，由市财政部门责令限期改正；逾期拒不改正的，责令暂停执业一个月以上三个月以下。 | 初次违法且危害后果轻微并及时改正的。 | 《行政处罚法》第三十三条第一款 | 加强教育、责令改正并及时复查、警示告诫、指导约谈等 |
3 | 资产评估机构未按照《资产评估行业财政监督管理办法》第二十四条规定备案或者备案后不符合资产评估法第十五条规定条件 | 44201000800Y | 《资产评估行业财政监督管理办法》第六十五条第一款 资产评估机构未按照本办法第二十四条规定备案或者备案后不符合资产评估法第十五条规定条件的，由资产评估机构所在地省级财政部门责令改正；拒不改正的，责令停业，可以并处一万元以上五万元以下罚款，并通报工商行政管理部门。 | 初次违法且危害后果轻微并及时改正的。 | 《行政处罚法》第三十三条第一款 | 加强教育、责令改正并及时复查、警示告诫、指导约谈等 |
4 | 政府采购活动中供应商提供虚假资料 | 440210089000 | 《深圳经济特区政府采购条例》第五十七条第一款：供应商在政府采购活动中，有下列行为之一的，一至三年内禁止其参与本市政府采购，并由主管部门记入供应商诚信档案，处以采购金额千分之十以上千分之二十以下的罚款；情节严重的，取消其参与本市政府采购资格，处以采购金额千分之二十以上千分之三十以下的罚款，并由市场监管部门依法吊销其营业执照；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任；涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任：......（三）隐瞒真实情况，提供虚假资料的；....... | 初次违法且危害后果轻微并及时改正的。 | 《行政处罚法》第三十三条第一款 | 加强教育、责令改正并及时复查、警示告诫、指导约谈等 |
5 | 社会采购代理机构规避集中采购或者公开招标 | 440210095000 | 《深圳经济特区政府采购条例》第五十六条：社会采购代理机构在政府采购中有下列行为之一的，由主管部门对社会采购代理机构及其负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员通报批评，记入社会采购代理机构诚信档案，并处以一万元以上十万元以下罚款；情节严重的，取消其参与本市政府采购代理资格，记入社会采购代理机构诚信档案，并处以十万元以上二十万元以下罚款；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理：（一）规避集中采购或者公开招标的；……。 | 初次违法且危害后果轻微并及时改正的。 | 《行政处罚法》第三十三条第一款 | 加强教育、责令改正并及时复查、警示告诫、指导约谈等 |
6 | 社会采购代理机构超标准采购或者在政府采购计划以外实施采购 | 440210095000 | 《深圳经济特区政府采购条例》第五十六条：社会采购代理机构在政府采购中有下列行为之一的，由主管部门对社会采购代理机构及其负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员通报批评，记入社会采购代理机构诚信档案，并处以一万元以上十万元以下罚款；情节严重的，取消其参与本市政府采购代理资格，记入社会采购代理机构诚信档案，并处以十万元以上二十万元以下罚款；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理：……（二）超标准采购或者在政府采购计划以外实施采购的……。 | 初次违法且危害后果轻微并及时改正的。 | 《行政处罚法》第三十三条第一款 | 加强教育、责令改正并及时复查、警示告诫、指导约谈等 |
7 | 社会采购代理机构未经批准采购进口货物、工程或者服务 | 440210095000 | 《深圳经济特区政府采购条例》第五十六条：社会采购代理机构在政府采购中有下列行为之一的，由主管部门对社会采购代理机构及其负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员通报批评，记入社会采购代理机构诚信档案，并处以一万元以上十万元以下罚款；情节严重的，取消其参与本市政府采购代理资格，记入社会采购代理机构诚信档案，并处以十万元以上二十万元以下罚款；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理：……（三）未经批准采购进口货物、工程或者服务的；……。 | 初次违法且危害后果轻微并及时改正的。 | 《行政处罚法》第三十三条第一款 | 加强教育、责令改正并及时复查、警示告诫、指导约谈等 |
8 | 社会采购代理机构在采购活动中应当回避而未回避 | 440210095000 | 《深圳经济特区政府采购条例》第五十六条：社会采购代理机构在政府采购中有下列行为之一的，由主管部门对社会采购代理机构及其负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员通报批评，记入社会采购代理机构诚信档案，并处以一万元以上十万元以下罚款；情节严重的，取消其参与本市政府采购代理资格，记入社会采购代理机构诚信档案，并处以十万元以上二十万元以下罚款；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理：……（四）在采购活动中应当回避而未回避的；……。 | 初次违法且危害后果轻微并及时改正的。 | 《行政处罚法》第三十三条第一款 | 加强教育、责令改正并及时复查、警示告诫、指导约谈等 |
9 | 社会采购代理机构将采购项目转委托 | 440210095000 | 《深圳经济特区政府采购条例》第五十六条：社会采购代理机构在政府采购中有下列行为之一的，由主管部门对社会采购代理机构及其负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员通报批评，记入社会采购代理机构诚信档案，并处以一万元以上十万元以下罚款；情节严重的，取消其参与本市政府采购代理资格，记入社会采购代理机构诚信档案，并处以十万元以上二十万元以下罚款；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理：……（五）将采购项目转委托的；……。 | 初次违法且危害后果轻微并及时改正的。 | 《行政处罚法》第三十三条第一款 | 加强教育、责令改正并及时复查、警示告诫、指导约谈等 |
10 | 社会采购代理机构未按照本条例规定程序组织实施采购 | 440210095000 | 《深圳经济特区政府采购条例》第五十六条：社会采购代理机构在政府采购中有下列行为之一的，由主管部门对社会采购代理机构及其负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员通报批评，记入社会采购代理机构诚信档案，并处以一万元以上十万元以下罚款；情节严重的，取消其参与本市政府采购代理资格，记入社会采购代理机构诚信档案，并处以十万元以上二十万元以下罚款；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理：……（七）未按照本条例规定程序组织实施采购购；……。 | 初次违法且危害后果轻微并及时改正的。 | 《行政处罚法》第三十三条第一款 | 加强教育、责令改正并及时复查、警示告诫、指导约谈等 |
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